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电广传媒保险经纪新疆分公司被罚51万元：存在虚假列支费用等违法违规问题_邮厍沼资讯网

一 |     　　当地时间8月8日，美媒最新披露的照片显示，美国前总统唐纳德·特朗普在任期间或曾两次试图将被撕毁的文件冲入马桶。

二 |     　　8月12日消息，据中国银保监会新疆监管局行政处罚决定书显示，陕西电广传媒保险经纪有限公司新疆分公司因存在虚假列支费用、未开立独立的佣金收取账户、未建立完整规范的业务档案问题，被处以警告，并处罚款人民币五十一万元。　　据美国有线电视新闻网（CNN）8月8日报道，《纽约时报》记者、CNN撰稿人玛吉·哈伯曼（Maggie Haberman）在她即将出版的书籍——《自信的男人：特朗普的诞生和美国的崩溃》中发布了新图片，图中可见特朗普用黑色马克笔手写的纸团。

三 | 哈伯曼说，一张图片来自白宫厕所，另一张由特朗普白宫消息人士在一次海外旅行中拍下并提供给她。　　此外，时任陕西电广传媒保险经纪有限公司新疆分公司主要负责人的王永军，因对该分公司上述违法违规行为负有直接管理责任，被处以警告，并处罚款人民币十一万元。　　CNN此前曾报道特朗普如何无视《总统记录法》，并经常在阅读文件、草稿和备忘录后撕毁它们。　　原文如下：　　中国银保监会新疆监管局行政处罚决定书　　新银保监罚决字〔2022〕70号　　被处罚单位名称：陕西电广传媒保险经纪有限公司新疆分公司　　法定代表人：王永军　　依据《中华人民共和国保险法》（2015年修订）和《中华人民共和国行政处罚法》等有关规定，我局对陕西电广传媒保险经纪有限公司新疆分公司（以下简称你分公司）涉嫌违法违规行为进行了调查、审理，并依法向你分公司告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。

四 | 你分公司未提出陈述申辩意见。

五 | 维修人员在被召来修理堵塞的马桶时发现，“他（特朗普）定期在白宫住所的马桶里冲纸。”　　特朗普否认了这些指控，并在8月8日给美国新闻网站Axios的一份声明中称，有关这种做法的报道都是捏造的。

六 | 本案现已审理终结。　　同日，哈伯曼向CNN表示：“谁知道这张纸是什么？只有他（特朗普）或者别的处理它的人会知道，但重点在于记录（不应这样保存）。”　　CNN报道称，特朗普有自己的一套无视正常程序的记录保存模式。有一次，特朗普在飞行途中来到空军一号新闻机舱，询问是否有人想在eBay上拍卖他刚刚提交的演讲稿。在其他事例中，特朗普会要求助手携带一箱箱未读的备忘录、文章和推文草稿登上总统专机，供他审查，特朗普看完文件后会将其撕成碎片。　　一位不具名的前特朗普政府高级官员表示，特朗普秘书办公室的一名副手通常会在特朗普离开房间后，从房间垃圾桶里翻出垃圾，再从特朗普的桌子上拿走其他垃圾。　　另一名前白宫官员回忆说，虽然保存文件是白宫幕僚长的主要职责，但特朗普政府的其他高级职员对于维护白宫已通过的文件的记录缺乏义务意识。

七 | 　　经查，你分公司存在以下违法违规行为：　　一、虚假列支费用　　2020年1月至12月，你分公司向某科技有限公司、浙江某计算机科技有限公司、江西某网络科技有限公司、烟台某企业管理咨询有限公司支付“技术服务费”“信息服务费”“推广服务费”共计1487.01万元，上述费用实际用于发放业务员经纪佣金、员工工资、公司日常经营支出等其他用途。

八 | 　　《华盛顿邮报》曾报道称，特朗普涉嫌在任期间擅取15箱白宫文件，经美国国家档案局追讨后在今年2月7日全数归还。

九 | 　　上述事实，有询问调查笔录、费用支出明细、银行卡明细记录、情况说明等证据证明。　　二、未开立独立的佣金收取账户　　截至检查日，你分公司未按照规定开立并使用独立的经纪佣金收取账户，使用在建设银行乌鲁木齐经济开发区支行开立的基本存款账户收取佣金、发放工资、列支费用等。根据《总统档案法》，特朗普应在任期届满前，把任何与总统职务有关的文件、信件和礼物都交还给国家档案局。责任编辑：吴剑 SF031。　　上述事实，有询问调查笔录、账户清单、开户许可证、基本账户活期存款明细账等证据证明。

十 | 　　三、未建立完整规范的业务档案　　2020年，你分公司经纪业务档案中未明确投保人、被保险人名称或者姓名，未包含保险金额、缴费方式、投保日期、保险期间等保单情况，缺少保险合同对应佣金的收取方式以及为保险合同签订提供经纪服务的从业人员姓名，领取报酬金额、领取报酬账户信息。

十一 | 且业务档案中记载的“代收保费时间”“代收保费金额”等内容，与你分公司未代收保费的实际情况不符。

十二 | 　　上述事实，有询问调查笔录、保险经纪业务台账等证据证明。　　综上，我局作出如下行政处罚决定：　　上述虚假列支费用的行为，违反了《中华人民共和国保险法》（2015年修订）第一百七十条第一项的规定，根据《中华人民共和国保险法》（2015年修订）第一百七十条第一项，我局决定对你分公司予以罚款人民币五十万元。　　上述未开立独立的佣金收取账户的行为，违反了《保险经纪人监管规定》第四十三条第二款的规定，根据《保险经纪人监管规定》第一百零一条第六项，我局决定对你分公司予以警告，并处罚款人民币五千元。　　上述未建立完整规范的业务档案的行为，违反了《保险经纪人监管规定》第四十四条的规定，根据《保险经纪人监管规定》第一百零一条第五项，我局决定对你分公司予以警告，并处罚款人民币五千元。　　合并决定对你分公司予以警告，并处罚款人民币五十一万元。　　你分公司应在本处罚决定书送达之日起15日内持缴款码在财政部指定的12家代理银行（中国银行、工商银行、建设银行、农业银行、中信银行、交通银行、光大银行、招商银行、中国邮政储蓄银行、兴业银行、平安银行、华夏银行）中任意一家进行同行缴款，并向我局提供缴款凭据复印件。逾期，将每日按罚款数额的3%加处罚款。　　你分公司如不服本行政处罚决定，可以在收到本处罚决定书之日起六十日内向中国银保监会申请行政复议，也可以在收到本处罚决定书之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。

十三 | 复议、诉讼期间本决定不停止执行。　　2022年8月8日　　中国银保监会新疆监管局行政处罚决定书（新银保监罚决字〔2022〕71号）　　新银保监罚决字〔2022〕71号　　被处罚个人姓名：王永军　　所在单位名称：陕西电广传媒保险经纪有限公司新疆分公司　　职务：主要负责人　　依据《中华人民共和国保险法》（2015年修订）和《中华人民共和国行政处罚法》等有关规定，我局对陕西电广传媒保险经纪有限公司新疆分公司（以下简称该公司）涉嫌违法违规行为进行了调查、审理，并依法向你告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。你未提出陈述申辩意见。本案现已审理终结。　　经查，该公司存在以下违法违规行为：　　一、虚假列支费用　　2020年1月至12月，该公司向某科技有限公司、浙江某计算机科技有限公司、江西某网络科技有限公司、烟台某企业管理咨询有限公司支付“技术服务费”“信息服务费”“推广服务费”共计1487.01万元，上述费用实际由该公司股东公司金惠家科技有限公司用于发放业务员经纪佣金、员工工资、公司日常经营支出等其他用途。

十四 | 　　上述事实，有询问调查笔录、费用支出明细、银行卡明细记录、情况说明等证据证明。　　你作为时任陕西电广传媒保险经纪有限公司新疆分公司主要负责人，对上述违法行为负直接管理责任。　　二、未开立独立的佣金收取账户　　截至检查日，该公司未按照规定开立并使用独立的经纪佣金收取账户，使用在建设银行乌鲁木齐经济开发区支行开立的基本存款账户收取佣金、发放工资、列支费用等。　　上述事实，有询问调查笔录、账户清单、开户许可证、基本账户活期存款明细账等证据证明。

十五 | 　　你作为时任陕西电广传媒保险经纪有限公司新疆分公司主要负责人，对上述违法行为负直接管理责任。　　三、未建立完整规范的业务档案　　2020年，该公司经纪业务档案中未明确投保人、被保险人名称或者姓名，未包含保险金额、缴费方式、投保日期、保险期间等保单情况，缺少保险合同对应佣金的收取方式以及为保险合同签订提供经纪服务的从业人员姓名，领取报酬金额、领取报酬账户信息。且业务档案中记载的“代收保费时间”“代收保费金额”等内容，与该公司未代收保费的实际情况不符。　　上述事实，有询问调查笔录、保险经纪业务台账等证据证明。　　你作为时任陕西电广传媒保险经纪有限公司新疆分公司主要负责人，对上述违法行为负直接管理责任。　　综上，我局作出如下行政处罚决定：　　上述虚假列支费用的行为，违反了《中华人民共和国保险法》（2015年修订）第一百七十条第一项的规定，根据《中华人民共和国保险法》（2015年修订）第一百七十一条第一项，我局决定对你予以警告，并处罚款人民币十万元。　　上述未开立独立的佣金收取账户的行为，违反了《保险经纪人监管规定》第四十三条第二款的规定，根据《保险经纪人监管规定》第一百零一条第六项，我局决定对你予以警告，并处罚款人民币五千元。　　上述未建立完整规范的业务档案的行为，违反了《保险经纪人监管规定》第四十四条的规定，根据《保险经纪人监管规定》第一百零一条第五项，我局决定对你予以警告，并处罚款人民币五千元。

十六 | 　　合并决定对你予以警告，并处罚款人民币十一万元。　　你应在本处罚决定书送达之日起15日内持缴款码在财政部指定的12家代理银行（中国银行、工商银行、建设银行、农业银行、中信银行、交通银行、光大银行、招商银行、中国邮政储蓄银行、兴业银行、平安银行、华夏银行）中任意一家进行同行缴款，并向我局提供缴款凭据复印件。

十七 | 逾期，将每日按罚款数额的3%加处罚款。

十八 | 　　你如不服本行政处罚决定，可以在收到本处罚决定书之日起六十日内向中国银保监会申请行政复议，也可以在收到本处罚决定书之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议、诉讼期间本决定不停止执行。　　2022年8月8日责任编辑：宋源珺。

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